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监管层明确现有A股基金可投科创板

作者:公开10码包中特
发布时间:2019-03-04 06:17
  3月2日凌晨,证监会发布《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和《科创板上市公司持续监管办法(试行)》。随后,上交所也正式颁布设立科创板并试点注册制相关业务规则和配套指引。从2月28日结束征求意见,到3月1日正式文件出台,科创板推进速度超出各方预期。

  基金投资者也迎来相关“福利”,监管进一步明确普通投资者可通过三类基金参与科创板投资,科创板网下配售也优先向公募基金等机构投资者倾斜。

  公募基金上报科创板基金热情高涨,上报的科创板基金数量以每天4只左右的速度在增加,截至目前已有超过30只科创板基金正式申报,首批科创板基金也已于2月28日获正式受理。

  三类基金

  可参与科创板投资

  科创板正式文件在上个周末火速落地,除了对投资者维持征求意见稿中提及的50万资产门槛和2年证券交易经验之外,普通投资者通过公募基金参与科创板的相关规定也进一步明确。

  上交所在随后的答记者问中提及维持投资者门槛不变的理由。上交所称,从征求意见情况来看,大多数投资者对目前科创板投资者适当性要求表示认可,也有部分投资者认为投资者门槛过高或过低。

  从数据测算看,50万资产门槛和2年证券交易经验的适当性要求是比较合适的。现有A股市场符合条件的个人投资者约300万人,加上机构投资者,交易占比超过70%,总体上看,兼顾了投资者风险承受能力和科创板市场的流动性。

  下一步,上交所也将积极推动基金公司发行一批主要投资科创板的公募基金产品。此外,经向监管机构了解,现有可投资A股的公募基金均可投资科创板股票,前期发行的6只战略配售基金也可以参与科创板股票的战略配售。

  根据基金业协会披露的截至去年年底的公募基金市场数据,目前股票加上混合型基金总规模约为2万亿。这意味着,除了300万个人投资者外,还有2万亿元规模的公募基金可参与科创板。

  科创板网下配售也会向公募基金等机构投资者倾斜。上交所表示,在科创板首次公开发行股票,应当安排不低于本次网下发行股票数量的50%优先向公募产品(包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的公募产品)、社保基金、养老金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金配售。

  7只科创板基金

  已获受理

  证监会网站显示,南方科技创新、华夏科技创新等7只率先上报的科创板基金已获得受理。证监会网站同步更新了科创板基金的最新受理进度,南方基金早在今年1月25日已经上报名为南方科技创新的混合型基金,2月22日,华夏、富国、易方达、嘉实、工银瑞信、汇添富等6家基金公司上报科技创新基金,2月28日被正式受理,富国科技创新灵活配置混合基金也在3月1日获受理。

  除了获得受理的科创板基金外,目前还有24只科创板基金已经上报,其中最受关注的当属2月27日上报的6只科创板三年封闭运作灵活配置混合基金。业内人士透露,上述6只科创板三年封闭运作基金是交易所方面牵头设计的基金产品,与此前上报的拟投科创板基金的不同之处除了有三年封闭期之外,还可以参与未来的科创板打新,也有在交易所上市交易的设想。

  也有基金公司人士分析,已存续的公募基金产品投资范围已经写明涵盖国内依法发行、上市的股票,科创板品种也是上交所上市发行的股票,老的公募基金在允许参与科创板投资的基础之上,或也并不需要修改基金合同。

  不过,尽管已有基金公司上报可投科创板的新产品,但部分受访基金公司并不打算改变目前产品上报的节奏。“老的公募基金已经可以参与科创板投资,新基金方面,公司还会按照原定的进度推进,并不会因此刻意上报可投科创板的权益类基金,但未来考虑在上报权益类基金时在基金投资范围中增加科创板。”

  前海开源基金投资副总监付海宁称,由于科创板上市定价并没基本的上市市盈率指引,发行价格由参与申购机构询价竞价撮合而成,并不一定会出现主板上市时连续涨停的现象。科创板实行注册制,在条件上放宽允许一部分尚未盈利的公司上市,对于企业本身的资质、盈利能力和成长能力需要更多深入的考察,从这个角度来说,机构投资人有天然的优势,也有利于散户投资人通过公募基金参与科创板市场。

  
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